גילוי נאות

על פי הוראת סעיף 16א(א) לחוק הסדרת העיסוק בייעוץ השקעות, בשיווק השקעות, ובניהול תיקי השקעות, התשנ"ה-1995 ("חוק הסדרת העיסוק"), אנו מביאים לידיעתך את הדברים הבאים:

 

אזימוטליין שוקי הון בע"מ הינה חברה בעלת רישיון לעסוק בניהול תיקי השקעות מס' 682 מטעם הרשות לני"ע.

 

אזימוטליין שוקי הון בע"מ עוסקת בניהול תיקי השקעות ובשיווק השקעות, כהגדרתם בחוק הסדרת העיסוק, ואינה עוסקת בייעוץ השקעות.

שיווק השקעות מוגדר בחוק כמתן ייעוץ לאחרים בנוגע לכדאיות של השקעה, החזקה, קניה או מכירה של ניירות ערך או של נכסים פיננסיים, כשלנותן הייעוץ יש זיקה לנכס פיננסי.

 

אזימוטליין שוקי הון בע"מ הנה בעלת "זיקה" לגופים המפורטים להלן: קסם קרנות נאמנות בע"מ, מיטב גמל ופנסיה בע"מ.

 

החברה משמשת כמנהל השקעות חיצוני של קרנות נאמנות כמפורט להלן שבניהול "קסם קרנות נאמנות בע"מ"(להלן "מנהל הקרן"). והיא בעלת זיקה לנכסים הפיננסיים הבאים: קסם אזימוט 10/90 דיבידנד (1B)* מספר ני"ע 5114160, קסם אזימוט השקעות (4C)* מספר ני"ע 5114285, קסם אזימוט (0B)* אג"ח ללא מניות מספר ני"ע 5116082, קסם אזימוט (2A)*י 18/82 חי דיבידנד מספר ני"ע 5122593, קסם אזימוט (1B)*(!) אג"ח חברות מספר ני"ע 5124102, קסם אזימוט (4B)*  מניות דיבידנד מספר ני"ע 5127006, קסם אזימוט 10-90 (1B)*(!) מספר ני"ע 5126040, קסם אזימוט (2C) תיק מנוהל 20% מספר ני"ע 5120951, קסם אזימוט (00) שקלית מדינה מנוהלת מספר ני"ע 5108279.

 

בתאריך 19.03.2020 קרנות הנאמנות עברו ממנהל הקרן מיטב תכלית קרנות נאמנות בע"מ למנהל הקרן קסם קרנות נאמנות בע"מ.

מהות הזיקה נובעת מהעובדה שאזימוטליין שוקי הון בע"מ ו/או חברה בשליטתה ו/או השולטת בה עשויים לקבל מהגופים האמורים לעיל טובת הנאה בקשר עם ביצוע עסקאות בנכסים פיננסיים או בקשר עם אחזקתם.

 

​​לאור הזיקה של אזימוטליין שוקי הון בע"מ לנכסים הפיננסיים של הגופים המפורטים לעיל, קיימת אפשרות שאזימוטליין שוקי הון בע"מ תעדיף את הנכסים הפיננסיים של הגופים המפורטים לעיל שיש לה זיקה אליהם, על פני נכס פיננסי אחר, הדומה מבחינת התאמתו ללקוח לאותו נכס פיננסי, שאין לאזימוטליין שוקי הון בע"מ זיקה אליו. זיקה כאמור של משווק או של מנהל תיקים לנכסים פיננסים לא תיחשב כפעולה בניגוד עניינים מצד מנהל התיקים כלפי הלקוח.

נכון לחודש יוני 2020 מבוטחת החברה ע"י Dual corporate risks סינדיקטים של חברת לוידס העולמית במסגרת פוליסת אחריות מקצועית עבור פעילות בשוק ההון. הביטוח הינו בתוקף עד ליום 31.05.2021

החברה העמידה ערבות בנקאית להבטחת קיום ההשתתפות העצמית. הערבות מופקדת למשמרת בידי עו"ד עומר גדיש מ.ר 21910.

עובדי החברה ו/או מי מטעמה ו/או גופים עמם קשורה החברה ועוסקים בשיווק, תיווך ו/או במתן השירותים ללקוח, עשויים להיות מתוגמלים בגין תרומתם בשיווק, תיווך ובמתן השירותים מתוך חלקה של החברה בדמי הניהול ו/או מתוך חלקה של החברה מתשלומים אחרים שהחברה גובה מהלקוח עבור שירותיה בהתאם לקבוע בהסכם.

​החברה זכאית ועשויה לקבל מבנקים ו/או סוכנים שלה ו/או מצדדים שלישיים תשלומים בגין שירותים שבוצעו על ידה עבורך במסגרת חשבונך, לרבות עמלות או החזרי עמלות בגין פעילות הלקוח במסגרת החשבון ופירוט על כך יינתן בדו"ח התקופתי.

המידע הנמסר באתר זה אינו מהווה הצעה לרכישת יחידות הקרנות ואינו מהווה ייעוץ/שיווק השקעות הניתן על בסיס נתוניו האישיים וצרכיו המיוחדים של המשקיע הפוטנציאלי.

רכישה תעשה על פי תשקיף עיקרי ודיווחים מידיים שבתוקף בלבד. אין לראות באמור משום התחייבות מנהל הקרן להשיג תשואה כלשהיא.

*חשיפה למניות (בערך מוחלט): 0=ללא מניות, 1=עד 10% חשיפה למניות, 2=עד 30% חשיפה למניות, 4=עד 120% חשיפה למניות.  חשיפה למט"ח (בערך מוחלט): A=עד 10% חשיפה למט"ח, B=עד30% חשיפה למט"ח,  C=עד 50% חשיפה למט"ח.

(!) - סימן קריאה בשם הקרן מציין כי על פי מדיניות ההשקעות שלה, עשויה להיווצר בה חשיפה לסיכון אשראי הנובע מחשיפה לאג"ח שאינן מדורגות בדירוג השקעה (כהגדרתו להלן) או מפעילות בנגזרים עם או באמצעות תאגידים אשר נמנים עם קבוצת סיכון האשראי השניה, או מהפקדת מזומנים ופקדונות אצל תאגידים כאמור, או משווי נייר ערך חוץ שהושאל באמצעות חבר בורסה ישראלי אשר אינו עונה על התנאים הקבועים בקבוצת סיכון האשראי הראשונה (להלן – חשיפה לבנקים וברוקרים), בנסיבות או בשיעורים הבאים:

שיעור כולל של חשיפה לאג"ח שאינן מדורגות בדרוג השקעה וחשיפה לבנקים וברוקרים עשויה לעלות על  שיעור החשיפה המרבי של הקרן למניות, כעולה מפרופיל החשיפה של הקרן;

שיעור החשיפה לבנק או ברוקר מסויים עשויה לעלות על 10% משווי נכסי הקרן ושיעור החשיפה לבנקים וברוקרים עשויה לעלות על 20% משווי נכסי הקרן (והכל ללא קשר לפרופיל החשיפה של הקרן למניות);

לענין זה, קבוצת סיכון אשראי ראשונה או שניה - כהגדרתה בנספח להוראה למנהלי הקרנות והנאמנים בדבר סיכוני קסטודי וסיכוני אשראי."

הקרנות ייצרו חשיפה לסיכון אשראי של תאגידים בנקאיים אשר נמנים עם קבוצת סיכון האשראי הראשונה^^ בלבד. ^^כהגדרתם בנספח להוראה למנהלי הקרנות והנאמנים סיכוני קסטודי וסיכוני אשראי מיום 28.08.2018 ובהתאם להנחיות הדין לעניין זה ככל שתתעדכנה מעת לעת. במקרה בו בנק שמזומנים ופקדונות שבנכסי קרן מופקדים אצלו עבר מקבוצת הסיכון בה היה מדורג לנמוכה ממנה או חדל להיות מדורג על פי קבוצות הסיכון שבנספח להוראה זו, באופן שמתקיימת חריגה ממדיניות החשיפה לסיכון אשראי כפי שהיא עולה משם הקרן וממדיניות ההשקעות של הקרן, או מהוראות הוראה זו, לא יחשב המשך החשיפה לאותו בנק כהפרת האיסור לחרוג ממדיניות ההשקעות למשך 10 ימי מסחר מיום שהחלה החריגה. למעט בקרן שמספרה 5116082 שם יתאים מנהל הקרן את השקעות הקרן תוך 3 חודשים מהיום שבו החלה החריגה.

"אג"ח שאינן בדירוג השקעה"–אג"ח קונצרניות ו/או אג"ח שהנפיקה מדינה שאינה מדינת ישראל, שאינן מדורגות, או שהן מדורגות בדירוג נמוך מ: BBB) -BBB מינוס) או מדירוג המקביל לו. קרנות עם סימן קריאה בשם הקרן עשויות ליצור חשיפה לאג"ח שאינן בדירוג השקעה ללא הגבלה, אך בכפוף להוראות הדין בעניין זה.

עזריאלי ראשונים, שד' נים 2 ראשון לציון

טל: 03-6851111  פקס: 03-6851114 

© 2018 הזכויות שמורות לחברת אזימוטליין שוקי הון בע"מ

עיצוב ובניית האתר iSite Web Solution